【3.15投资者保护】——青海证监局联合协会组织开展投资者保护工作座谈会
时间:2021-03-15 16:49:04 浏览:1181次
    2021年3月12日,为进一步加强辖区证券期货机构合规管理水平,夯实投保工作基础,提升服务实体经济质量,推动市场主体规范发展,青海证监局联合协会组织开展2021年青海辖区合规管理培训暨投资者保护工作座谈会。青海证监局党委书记、局长胡巍东,党委委员、副局长罗珍应邀出席本次活动。辖区各单位负责人共有50余人参加。
    会上,胡巍东局长指出,资本市场是一个多元共生的生态系统,投资者是维系整个生态运行的基石,具有不可替代的地位和作用,近年来青海证监局的投资者教育与保护工作取得一定成效。为进一步发挥投保工作合力,现提出几点建议:一是要建立完善投资者保护制度体系,丰富投教内容。二是要主动开展投资者调查研究,设立专人专岗,实现与投资者的良性互动。三是要充分发挥投资者教育基地平台作用,积极开展线上宣传;加强与新闻媒体协作,及时回应社会关切。四是推动投资者教育纳入国民教育体系,做好各机构之间的沟通交流和资源共享,持续提高投教宣传质量和效果。
    罗珍副局长在培训班上表示,市场主体规范运作是资本市场发展之本,各单位要充分认识合规管理、投诉纠纷处理和投资者保护工作的重要性,持续完善投资者纠纷调解和投诉处理机制,发挥小额速调机制效能,推动辖区诉调对接快速高效的开展投资者保护和教育宣传工作,构建辖区投资者保护工作全链条。
    此次培训邀请到了中证资本市场法律服务中心的潘江凌和华龙证券的武芳两位老师前来授课。武老师结合新《证券法》以证券公司合规管理体系为切入点,详细阐述了证券经营机构在业务开展过程中应重点关注的合规问题。潘老师从中证法律服务中心的视角出发,分别围绕证券、基金期货两类纠纷调解工作,细致梳理了证券期货纠纷调解制度规则,以案说法,传授纠纷调解的实用技巧。
    下午的座谈会上,各参会代表踊跃发言,深入剖析投资者保护工作推进中的问题和难点,积极探索投资者保护新途径,协会倡议组建“投资者教育保护青年志愿团队”,凝聚各方力量,进一步将投保宣传工作做深、做实、做细。
    今后,协会将坚持以投资者教育宣传为着力点,充分发挥专业效能,携手合力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
 
 
 

 
 

 
 

 
 

 



 

 
 

 
 
 
 

 

 

 



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